阅读经济学或金融学文献有什么好的方法吗？

阅读经济学和金融学文献，这绝对是一门艺术，也需要一套行之有效的方法。不同于小说或散文，这些领域的文献往往信息密度极高，逻辑严谨，而且常常建立在复杂的理论基础之上。如果你希望真正从中学到东西，而不是走马观花，那就得拿出点耐心和策略。下面我就结合我的体会，给你掰开了揉碎了讲讲，怎么才能读懂这些高深的玩意儿。

首先，咱们得明确一个概念：阅读文献不是“从头读到尾”这么简单。尤其是在学术研究领域，文献的价值在于它承载的知识、思想和方法。所以，你的阅读目标是什么？是了解一个领域的最新进展？是为了写一篇论文寻找理论支持？还是为了掌握一个特定的研究方法？不同的目标，决定了你的阅读方式。

第一步：明确你的阅读目的和“定位”文献

在你开始深入阅读一篇文章之前，先问问自己：

我为什么读这篇文章？是为了了解某个经济现象的解释？是为了学习某个模型？是为了找到某个实证研究的证据？
这篇文章对我有什么用？它能帮助我解决我遇到的问题吗？它能提供新的视角吗？

找到文章后，别急着一头扎进去。先做“文献勘探”：

看标题（Title）：这是最直接的线索，它告诉你文章的核心主题。
看摘要（Abstract）：这是文章的“浓缩精华”。通常会在几百字内概括文章的研究问题、方法、主要发现和结论。读完摘要，你应该对文章的大致内容有个基本判断，判断它是否符合你的阅读目的。如果摘要看起来跟你的需求不太搭，那就可以考虑换一篇了，省时省力。
看关键词（Keywords）：这些词汇代表了文章的核心概念和主题，能帮助你理解文章的焦点。
看引言（Introduction）/背景介绍：引言部分通常会阐述研究的背景、动机、要解决的问题以及本文的贡献。这能帮助你理解文章的“为什么”和“是什么”。作者在这里会“画大饼”，告诉你这篇文章有多重要，以及它和已有的文献有什么不同。
看结论（Conclusion）/讨论（Discussion）：有时候，先看结论可以让你快速了解文章的主要发现，然后带着问题回过头去读具体内容。这有点像先知道电影的结局，再回去看过程。

第二步：带着问题去阅读，主动思考

这是把“阅读”变成“学习”的关键。别把作者当成上帝，把文章当成圣经。你要带着你的疑问，你的批判性思维去读。

作者试图回答什么问题？（研究问题 R&D）
作者采用了什么理论框架或模型？（理论基础 Theory）
作者是如何进行研究的？（研究方法 Methodology）
作者的主要发现是什么？（核心论点 Core Argument / Findings）
这些发现有什么意义？（Implications / Contribution）
作者的论证过程有没有漏洞？（Critique）

当你遇到不理解的概念或术语时，不要因为“看不懂”就卡在那里。

查阅定义：经济学和金融学有很多专业术语，有时候一个词的精确定义至关重要。可以查阅权威的经济学词典或教科书。
联系上下文：很多时候，即使不查词典，根据上下文也能推断出大概意思。
追溯引文：如果作者引用了某个模型或理论，而你对其不熟悉，可以根据文献中的引用信息去查找原始文献或更基础的介绍性材料。这就像是在知识的“链条”上往上追溯。

第三步：精读与泛读相结合

不是每一篇文章都值得你花几个小时去精雕细琢。

泛读：对于那些你只是想了解大概意思，或者初步筛选的文章，快速浏览标题、摘要、引言、结论，以及各部分的标题和小标题。抓住文章的脉络和核心信息。
精读：对于那些与你的研究方向高度相关、或者你认为具有里程碑意义的文章，就需要深入理解。
模型部分：如果是模型驱动的文章，那就要逐字逐句地理解模型设定、假设条件、推导过程。数学推导对很多人来说是难点，但往往也是最精髓的部分。实在看不懂的推导，可以先记下来，找找有没有更浅显的解释或者教程。
实证部分：如果是实证研究，重点关注数据来源、样本特征、计量模型（如 OLS, IV, GMM 等）、估计结果（系数、p值、稳健性检验）以及作者对结果的解释。要思考作者选择这些方法的原因，是否存在内生性问题，以及结果是否可信。
图表：图表往往是信息浓缩的载体，认真理解图表所传达的信息。

第四步：做笔记，梳理思路，输出反思

光读不记，等于白读。

“三步法”笔记法：
1. 第一遍快速阅读时：用铅笔在页边做标记，画出核心观点、关键术语、不理解的地方，可以简单写下你的初步想法。
2. 第二遍精读时：结合笔记和你的思考，更系统地梳理文章结构和逻辑。在另外一个笔记本或电脑文档里，按照文章的章节或者主题，提炼核心观点，写下自己的理解和疑问。
3. 总结性笔记：用自己的话复述文章的核心内容，包括研究问题、方法、发现和结论。这就像在给别人讲一遍，能有效检验你是否真的理解了。

建立文献管理系统：使用 Zotero, Mendeley 等文献管理软件，它们不仅能帮你管理下载的 PDF 文件，还能记录文献的元信息（作者、标题、期刊等），甚至可以添加笔记和标签。这对于管理大量文献非常有用。
写读书报告或思考：定期写一些关于你读过的文章的总结和评论，强迫自己梳理思路，还能帮你发现文章的联系和联系。

第五步：循序渐进，不怕困难

从综述性文章（Survey Paper/Review Article）开始：综述性文章是对一个研究领域现有文献的总结和梳理，通常会介绍该领域的背景、主要理论、研究方法和未来方向。它们是了解一个新领域的绝佳起点。
从经典教科书入手：如果某个领域你完全不熟悉，直接读前沿文献可能会很吃力。先找一本该领域权威的教科书，打好理论基础，会让你事半功倍。例如，学习宏观经济学可以从曼昆的《宏观经济学》开始，学习计量经济学可以从伍德里奇的《计量经济学导论》入手。
多读同一领域内的多篇文章：当你阅读多篇关于同一主题的文章时，你会逐渐发现它们之间的联系、争论点，以及作者是如何引用前人研究来支持自己观点的。这就像是在构建一个知识网络。
关注“为什么”和“怎么做”：不仅要知道“是什么”，更要理解“为什么”作者会这样做，以及“怎么做”的。这能帮助你学习研究方法和逻辑思维。

最后，一些更具象化的建议：

大声朗读：有时候，把复杂的句子或推导过程大声读出来，反而能帮助你更清晰地理解其结构和含义。
画草图：对于模型、理论框架或数据关系，尝试用图示的方式画出来，这有助于可视化和理解。
讨论交流：如果有条件，和同学、老师或同事一起讨论你读过的文献，听听他们的理解和观点，往往能打开新的思路。
拥抱不确定性：学术研究是一个不断探索的过程，不可能所有内容都能一次性完全理解。接受这一点，保持好奇心和耐心，你会逐渐进步。

阅读经济学和金融学文献是一个需要耐心、技巧和实践的过程。刚开始可能会感到枯燥和困难，但随着你方法的不断优化和知识积累，你会发现其中的乐趣和价值所在。祝你在知识的海洋里畅游愉快！

网友意见

做学术研究，文献的功底很重要。比如很多人认为找到一个好的研究idea（主意）是研究中最重要的一步。文献对找idea非常重要，因为： 1）不熟文献就难以有idea。因为正如前哈佛大学创新学教授，著名学者Lee Fleming说的，任何创新都是不同材料的重新组合或拼凑(recombination)。不熟文献就没有拼凑的材料，从而很难想出idea；2）即使有了idea，不熟文献也搞不懂idea对文献的贡献，难以识别idea的价值。文献功底也对研究的其他重要步骤（比如理论讨论，研究设计等）也有重要的价值。另外，这里透露一个独家消息，我在法国图卢兹大学读博的时候，听有法国老师说我校教授，偶像级学者Tirole的文献功底很强，能记住很多论文。要知道他不但是2014年诺贝尔经济学奖得主，还可能是目前全世界经济学顶级期刊论文发表数量排名第一的人。

作为一位大学教师我经常思考如何提高自己的学习研究效率，既然文献这么重要，那么我也常常思考这个问题。这里谈一点我的体会。在图卢兹大学读经济学博士的时候，很多老师和同学说我对文献的掌握比较好，文献记得熟。其中一个原因是在每周几次的seminar（研讨会）上我常常指出演讲者的论文在文献上的问题。久而久之，学院的很多人就知道有个中国学生怪人（哈哈）是个文献通。因此，别人常叫我“moving library(移动图书馆)” 或 “Google”。一个好玩的事情就是，当我博士毕业离开图卢兹的时候，我的导师，一个幽默的人，就开玩笑的说，“你离开后，我们担心我们学校的图书馆要坍塌”:-)。毕业快十年了，上个月（2017年10月）我受邀请在图卢兹大学演讲我的论文，在与他们老师吃饭时他们依然对我当时的这一点印象深刻。

我思考了一段时间，感觉我文献记得熟可能得益于我的阅读方法。我的阅读方法就是三个字：记笔记。很久以来，我读论文的时候必须在一张A4的纸上记笔记。以记下文章的motivation, idea, result, selling points,有时还包括文章的features, tricks和好的写作技巧。一般也就半页或1/3页。随后大概一个月时间，这张纸会在我的随身的书包的文件夹里，偶尔我会复习（review）这个笔记，来思考下这个文章。之后我才把这张纸归类整理到其他文件夹里。我一直使用这个方法，因为效果特别好，我现在已经有上千页这样的笔记，都整理在文件夹里，分类放置（比如我分成资本结构、投资、机构投资者、董事会等等），以备查找。一些特别有用的笔记我还把它们扫描成pdf文档，以防遗失。

这样做有几个好处

1）利于学习。我看了一本不错的英文的教师培训书籍(Teaching Today A Practical Guide 作者Geoff Petty )，里面讲据学习心理学(psychology of learning ), 在学习知识时，学习者必须要构建他们自己对知识的意义（learners must construct their own meaning），而不是被动的吸收。记笔记可以帮助我们构建自己的意义。有的时候真是觉得：一旦把某个知识点记下来，这个知识就是你的了；不记下来，知识还是别人的。

2）笔记里我会把论文的要点分解开，一般分解成motivation, idea, result, selling points,有时还包括文章的features, tricks。分解开来，更容易理解和记忆。混在一起，不容易理解、记忆和以后的使用。

3）利于记忆。复习和重复是最简单的记忆方法。多看几遍就容易记住，

4）温故知新。在拿着笔记复习的时候，可以构建自己对知识的意义。学习不是听，也不是读，是主动的思考。

5）方便以后使用。当需要某个原来读过的论文的时候，我一般不是看原文，而是把自己对这个论文的笔记找出来，读笔记。因为自己的笔记比原文通常更容易理解，自己的笔记都是精华，是自己根据原文构造的知识。而原文太长，内容太多，太浪费时间，经常价值不大。

记笔记还有其他好处。这是因为，我偶然看到一本关于阅读的畅销书，奥野宣之的《如何有效阅读一本书》，该书在当当书店的“效率与能力”这个分类排名第一。评论者说这本书的内容只需要三个字就能概括：记笔记。实际上该书的副标题就是“超实用笔记读书法” 。该书也指出了记笔记的一些好处。比如，一本书每个章节的核心内容其实不多，也就是几句话或几段话。阅读时应该对这些核心的内容花更多的时间，反复思考。但是一般人很难做到，还是一扫而过。记笔记就强迫你慢下来，在这些核心内容上花更多的时间，使你更好的理解和记住核心内容。

如何记笔记呢？个人有自己的习惯。下面的照片就是我的笔记的一个例子。在这半页的A4纸上面我记录了一篇论文的笔记。这篇论文作者是He, Huang, Zhao三人（包括我自己）。论文全文可在这里下载 https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2940227 。

笔记最重要的内容是3个R。RQ外面一个圈是我的符号，表示Research Question(论文所要回答的核心问题)。R外面一个圈表示Results(论文主要结果)。RD外面一个圈表示Research Design(论文的研究设计)。后面我还记录了论文的contribution（贡献）。M表示motivation (论文动机)。Why good 意思是这篇文章为什么不错，能够发表好期刊。

阅读真的是很重要，大家一定要重视。这里还有一个关于Tirole的传言。经济学家几乎都知道，Tirole可能是全世界最通才的经济学家，因为在众多领域都做出了巨大贡献。他们的研究领域至少包括产业组织、公司金融、国际金融、企业理论、规制与激励、博弈论、宏观经济学、心理经济学。一次一位法国老师，Tirole的好友说: 人们通常说他是天才，从一个领域到另外一个非常轻松，却不知道他背后下的功夫。在他开始经济学心理学研究的时候，他打印出来阅读的相关论文已经快走一人高了。这可见他的阅读量和阅读效率是如何的恐怖。

同时，记得华人著名经济学家，宾夕法尼亚大学正教授方汉明在《美国经济学教育体系和对中国的启示》中就谈到，从博士第二年开始，博士生的大部分时间都在做critical reading(批判性阅读)。因此阅读效率对学习和研究效率的影响还是很大的。

最后，以我自己作为反面教材（哈哈），提供一点警告。太跟随文献也不好。太跟随文献，太迷恋文献，通常难以重大创新，局限了自己的思维：因为文献都是人家已经做了的。因此又要超越相关文献，在对本领域文献很熟悉后要阅读其他领域（如历史、法律）或观察现实世界（金融学界有牛人说华尔街日报是最好的“学术期刊”The best journal is Wall Street Journal.）。博弈论大师，以色列特拉维夫大学教授Rubinstein说过“If you want a good idea, look at the world around you or take courses in other disciplines.”文献只是基础，要成为大牛还是要创造力（imagination）和想象力（creativity）。当然，对于大多数人来说，首先要掌握自己领域的文献，才能超越。

这只是我的体会，希望大家也讲一讲各自的体会，使大家都能提高。

我的个人博客和微博里有些学术研究方法和技巧的讨论，欢迎大家访问。

博客网址：http://blog.sina.cn/dpool/blog/u/1280708337#type=2

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