国外如何评价科研人员水平，和他们的科研成果？

在国外，评价科研人员的水平和他们的科研成果，是一个多维度、系统化的过程，远不止看几篇论文或者一项专利那么简单。这其中包含了对个人能力、研究质量、学术影响力、创新性以及对社会贡献等多个层面的考量。下面我将尽量详细地阐述这些评价体系是如何运作的。

一、评价科研人员的个人能力和水平

评价科研人员的个人能力，通常会从以下几个方面着手：

1. 学术背景和教育经历：
顶尖院校背景：在国际上，毕业于世界知名大学，尤其是在其研究领域内享有盛誉的院校，会是重要的加分项。这并非是“名校情结”，而是这些院校通常拥有更严格的学术训练、更优秀的师资力量和更前沿的研究资源，能够培养出更扎实的研究功底。
导师和研究团队：导师的学术声誉、研究方向以及过去培养出的优秀学生，也是评价一个年轻科研人员潜力的重要参考。一个好的研究团队能够提供支持、合作和思想碰撞，对个人成长至关重要。
扎实的基础知识和研究技能：这包括对学科核心理论的掌握、实验设计能力、数据分析能力、计算能力、文献检索和阅读能力等。这些是科研工作的基础，可以通过面试、项目经历以及早期的科研产出来体现。

2. 研究能力和学术潜力：
原创性思维和解决问题的能力：这是评价科研人员核心价值的关键。他们是否能够提出新颖的研究问题，设计巧妙的实验来解决问题，或者提出突破性的理论模型？这体现在他们对科学问题的敏锐洞察力，以及在面对困难时能否提出有效解决方案。
批判性思维和学术严谨性：科研不仅仅是“做出结果”，更重要的是“如何做出结果”以及“结果的可靠性”。评价者会关注科研人员是否能够审慎地对待自己的研究，能否客观地评价自己的数据，是否具备严格的实验设计和统计分析能力，避免出现数据造假、过度解读等情况。
学习能力和适应性：科学技术日新月异，科研人员需要不断学习新知识、掌握新技术。评价者会考察他们是否具备快速学习新领域、适应新工具和新方法的能力。
沟通和合作能力：现代科研往往是团队合作的产物。科研人员需要能够清晰地表达自己的研究思路，与同行进行有效的学术交流，并能够与其他研究者协同合作，共同推进项目。

3. 领导力和影响力（针对资深研究人员）：
项目管理能力：能够成功地规划、执行和管理复杂的科研项目，包括人员、预算和时间管理。
指导和培养后辈：能够有效地指导博士后、研究生，并为年轻研究人员提供职业发展支持。
学术领导力：在学术界拥有一定的声誉和影响力，能够引领某个研究方向，组织学术会议，或者在学术期刊担任编辑等职务。

二、评价科研成果

科研成果的评价是一个更为复杂且动态的过程，它通常会结合多种指标和方法：

1. 学术论文：
发表期刊的声誉和影响力：
影响因子（Impact Factor, IF）：虽然不是唯一标准，但顶级期刊的影响因子仍然是衡量论文质量的重要参考。例如，在生命科学领域，Nature、Science、Cell等期刊被认为是发表突破性研究的“金标准”。
期刊的审稿制度和声誉：一些期刊虽然影响因子不高，但因其严谨的同行评审和对某一细分领域的专业性而享有极高声誉。
学科内的认可度：在特定学科领域内，某些期刊可能比综合性高影响因子期刊更具影响力。
论文的引用次数：
总引用次数：反映了该研究被其他科研人员关注和引用的程度。
高引用论文（Highly Cited Papers）：被Web of Science、Scopus等引文数据库标记为“高被引论文”，通常意味着该研究具有重要的学术价值和影响力。
引用趋势：观察论文的引用是否持续增长，或者在短时间内获得大量引用，这可以反映其及时性和重要性。
论文的质量和内容：
原创性：研究是否提出了新的科学发现、理论模型或技术方法。
创新性：研究是否在原有基础上实现了显著的突破或改进。
严谨性：研究设计是否合理，实验数据是否充分且可靠，结论是否符合逻辑。
可重复性：他的研究结果是否能够被其他研究者重复验证。
对学科的贡献：是否为学科发展开辟了新的方向，解决了长期存在的难题。
作者的贡献度：尤其是在多作者论文中，第一作者、通讯作者（corresponding author）通常承担了研究的主要责任和领导作用。

2. 专利和知识产权：
专利的质量和覆盖范围：专利是否具有新颖性、创造性和实用性，保护的范围是否广泛，是否具有商业应用价值。
专利的引用和授权情况：被其他公司或研究机构引用的专利，或者获得成功的授权，都说明了其价值。
专利的转化和产业化：专利是否成功地转化为实际产品或技术，为社会和经济带来了效益。

3. 研究项目和基金：
获得的研究基金的级别和竞争性：能够获得来自政府机构（如美国国家科学基金会 NSF、国家卫生研究院 NIH；欧盟的 ERC grants；英国的 UKRI）或知名基金会的科研资助，本身就代表了其研究项目得到了同行专家的认可。
项目的规模和重要性：负责大型、跨学科、具有国家或国际重要性的研究项目，也体现了其研究能力和领导力。

4. 专著和书籍：
学术专著的权威性和影响力：由知名学术出版社出版的、被广泛阅读和引用的学术专著，是研究深入和系统性的体现。
教材和科普书籍：编写的教材对学科教育产生了积极影响，或科普书籍成功地向公众传播了科学知识，也具有重要的社会价值。

5. 学术奖项和荣誉：
国内外有影响力的学术奖项：例如诺贝尔奖、菲尔兹奖（数学）、图灵奖（计算机科学）等最高奖项，以及各国科学院院士、重要科学学会的会士等，都是对科研人员卓越贡献的最高认可。
学科内的重要奖项：在各自学科领域内设立的、具有广泛认可度的奖项。

6. 技术转化和社会贡献：
技术创新和产业应用：将科研成果转化为实际生产力，解决社会问题，改善民生，例如新药的研发、清洁能源技术的突破、信息技术的革新等。
对政策和公众的影响：科研成果是否为政府制定政策提供了科学依据，是否提升了公众的科学素养，是否对社会发展产生了积极影响。

评价体系的运作方式：

同行评审（Peer Review）：这是最核心、最普遍的评价机制。无论是论文发表、项目申请还是奖项评选，都会经过匿名同行专家的评审，从学术质量、创新性、可行性等方面进行评估。
引文分析：通过文献计量学的方法，分析研究成果的引用情况，量化其学术影响力。
评审委员会：由经验丰富的专家组成的评审委员会，对申请的项目、奖项等进行综合评估和最终决定。
学术报告和会议发言：科研人员通过在学术会议上展示自己的最新研究成果，接受同行的提问和评价。
绩效评估：大学和研究机构会定期对科研人员的教学、科研、服务等进行绩效评估，作为晋升、薪酬和资源分配的依据。
外部评价和声誉：科研人员的整体声誉，包括在学术界、产业界以及公众中的认知度，也是一种间接的评价。

总结来说，国外对科研人员水平和科研成果的评价，是一个贯穿其职业生涯的、持续性的过程。它强调的是深厚的学术功底、独立思考能力、严谨的治学态度、持续的创新能力以及对学科发展和社会进步的贡献。评价方式是多维度的，既有量化的指标（如引用数、影响因子），也有质化的考量（如原创性、严谨性、影响力），并且非常注重同行专家的意见和实际的社会效益。这种评价体系旨在发现和培养真正优秀的科研人才，推动科学技术的进步。

网友意见

好问题，我只能提供一点见解，即限定在美国的学术型高校中，正常情况下如何评定tenure-track的凝聚态物理学研究者。

学术型院校，就不包括文理学院，社区大学和其他教学类院校，比如California State University这种.

正常情况，就是排除少数裔和特殊情况（非、墨、印第安血统、LGBT）加分这些场外因素。

tenure track的职位，是指以拿到长聘为目标的科研人员，不包括博士后，工程师，和adjunct professor之类限定为无法转正（对比还未转正）的临时工。

限定物理类，或者大部分理科类，是因为在资金来源方面都是差不多的，而且和政治牵扯较小。

好，正式答题。

这里增加一点说明，介绍一下美国高校的科研产业经营模式：

美国的高校和这些tenure-track的研究者的关系，十分类似于电商平台和商铺：

高校看中候选人后，会提供一笔start-up package，其中规定了平时月薪（一般为每年发九个月^[1]）、退休金（pension）、科研启动经费、办公室等等，候选人可以讨价还价，然后双方签约。当然电商平台比学校更狠一点，他们不仅不给商铺start-up，商铺还要交一笔押金。
成为Assistant Professor （AP）后，这些研究者就可以利用start-up package里面的钱，招博士生或者博士后（一般会选博后）。利用自己和博士后的工作，加上之前的成果，尽快申请基金。
拿到基金后，AP每花费一百块钱，学校会抽取额外三十块钱到七十块钱的管理费(overhead)。^[2]美国的基金预算是没有分项限制的，你可以在做预算时，把100%的钱分配给劳务费（2020年的杰青基金已经开始试点，甚至更灵活，希望能看到这一政策开花）。这些劳务费里面很重要的花销，就是AP一年里面剩下那三个月的暑期工资(summer salary)。这两个月能给自己发多少工资一般会有上限，但一般来说远高于平时工资。如果没有基金进账，这两个月真的是颗粒无收的。
如果几年考核期各方面都不错，就会拿到tenure成为Associate Professor，成功上岸。
如果上岸后的每三年的考核期仍然不错，可以升职加薪。一般来说每个title有3-6档，每次升一档会有每个月数百到数千美元的加薪（学校支付的那九个月，旱涝保收）。

这样我们就可以分析一下双方风险和收益了：

校方：

风险：出了一笔start-up package；AP可能会拿不到钱；AP在tenure以后可能划水，校方仍然需要支付其每年九个月的工资和退休金。
收益：如果AP基金能力强，就可以吃到大量管理费。
应对风险的手段：不给tenure，可以在支付完管理费以后止损；tenure后不给promotion，可以在最低工资水平上缓慢失血。

研究人员:

风险：各种原因拿不到钱或发不出论文，考核期就可能会被淘汰（这是风险和压力最大的阶段）；惊险上岸后，后续资金和论文无法持续，导致在初级Associate的岗位上混很久，平时工资不多，暑期就得靠攒的钱过日子。
收益：如果能拿到大量基金，学校就有可能加薪，也有可能会被别的学校盯上。如果学校能挖来一个已经有基金的教授，那么也可以再吃一笔管理费，但比例要商量。作为交换，这个学校可能会是提供更好的职位、或者名气更大、或者地方更好。即使不是真的想去，也可以用这种offer来要求现在的学校match，来加工资或升职。
应对风险的手段：AP期没拿到钱，那只好找下家；上岸后没钱，那只能开源节流，好在不会失业，而且最低工资也比平均线高一些，基本可以温饱。

这些是和基金相关的，也是学校从教授那里拿到的直接收益。间接来说，学校的声望和排名中，论文支撑了很大一部分。由于声望和排名会影响学校的招生、捐助和本科学费，支撑起学校的另一半财源。所以论文也是一个非常重要的评价指标。这部分比较容易理解，就不展开了，毕竟答案已经挺长了。

因此大部分院校，评价主要就两条：论文和基金，这与国内科研判断并无太大区别。更确切的说，是论文×基金。单纯有论文但拿不到基金的，一般要延长考核期，甚至无法获得长聘。只有基金但没论文的（工科为主，理科很少），一般也会扭扭捏捏撑到最后一年，才会战战兢兢得上岸（当然也有直接打铺盖走人的）。

先说基金。和国内不太相同的是，在美国拿基金，是写作能力，科研眼界，人脉关系和运气的综合考验：

基金的写作能力。

美国基金申请书都很长，preproposal都要6、7页， full proposal要20多页，还是不包括预算部分的。基金写作素来不同于论文。如果一个申请书中有花哨的行文、敢吹会宣传，比四平八稳的基金更容易中。这对于在美的中国科学家是个老大难问题。怎么把握这个度，尤其是行文间的细节，是一种文化问题，不是半路出家来美国读个博士做个博后就能掌握的。因此，不止一次见到过，美国大学里的中国教授会去巴结一个写作能力强的native speaker同事，让他/她来帮忙改本子，当然拿到基金以后也要分一笔钱给这位同事。另外，不仅是外国人写本子不容易，有的native speaker的写作能力也不过关。类比一下，有些国内研究人员的中文本子也有行文欠妥、逻辑不通的。但国内基本上所有的研究者都是native speaker，写作好的研究人员也就相对较多。相对来言，因为美国高校里native speaker本就不多，写作好的就更少了。因此，在美国申请基金时，有一个写得非常漂亮的本子，对于申请基金是一个很大的优势。
另一个要点是，相对来讲，国内基金申请中论文权重比较大。在申请书能及格的情况下，有几篇prb往往能拿到青年基金，而有PRL打底就多半可以拿到面上项目。如果青基和面上对标美国的DOE early career和NSF的话（当然EC要比青基难得多），国内基金申请时论文权重要大得多。在美国，很少有论文怪兽（有数篇PRL甚至Nat Phys）有足够自信一定可以拿下NSF的。甚至某些成名已久并且依然活跃在前线的知名教授，每年prl还是能有几篇，但也会被申请基金这种事搞得满头包。这说明在美国，评价体系中有一条，就是（美国人的标准上）能写。

人脉关系。这个两国差不多，但有两点重要的区别在于：

美国基金委manager的权力远大于国内的基金委的对应人员。一笔钱应该花了干什么，manager有很大的自主权，DOE是如此，NSF也是如此，Army和Navy的钱更是如此。如果和manager关系不错，一般manager可以选择你的熟人来评审你的本子，通过几率就会大增。即使本子没有通过，manager也可以在权限内，调整成为一个小项目，或者预审项目，都是可能的。所以美国的评价体系，有一条就是能和manager以合适的方式social。
美国的confilict of interest回避制度会比较严格。这是一种防止瓜分地盘的措施（虽然结果也就那样）。但这一点迫使教授去按照比较学术或者叫隐晦的方式，进行endorse和social。而比较不体面的方式，比如基金评审的时候群发邮件，这种直白的且非常容易被抓住把柄的做法，在美国基本是自杀行为。所以social在美国，是需要长线投资的玩意，短线的小trick往往会适得其反。

运气。这个看起来很玄学，但有时候也是非常关键的。场外因素能不能玩得透，也是一种能力，而且有时候是一决胜负的关键点。比如，有些基金要求申请的高校是少数裔学校（少数裔比例高于某个值）。如果知道自己学校满足条件，并且能利用好这一条件，很多时候可以直接屏蔽掉某些顶级学校，然后和一堆矮子竞争，有可能你就是高个。另外，除了NSF允许自由选题，DOE, Army, Navy这几个大头，都是有详细的指南和选题限制，是task-oriented。这样，万一某个大佬游说到了一笔钱，又和你方向相近，他吃完了肉，你可以跟着喝点汤。

再说论文。论文主要是档次和引用两部分。

先说档次。在美国发（顶级）论文，显然比在国内难度要降一级。因为美国很多高校，哪怕是中下游高校，里面有几个中档期刊的编辑也是十分正常的。顶刊编辑，可能也是经常来交流访问的教授。搞定编辑，就和搞定基金manager一样，是降维打击。推荐审稿人的时候，推荐美国的熟人，也比推荐中国的熟人，能被编辑送去的几率大得多。
再说引用。美国更关注引用，这个与国内更看重影响因子和分区有所区别。引用也是变相的social行为。现在有多少论文真的是非引不可的？一篇里能有20%？其他的还不都是人情引用、功能性引用。物理方面尚且如此，生化环材就更不必说了。

说完这些技巧性的负能量，我们说点美国科研评价中关键的硬实力--科研本身：

基金。能拿到钱就意味着你能一直拿到钱，甚至能意味着你能全身而退么？美国的基金项目，往往三个月到半年就要开大会、做报告，接受一整个project里各种专家的问询和质疑。这些评审人，在小角色讲得不够精彩当然要狠批，看见大老板划水而砸了自己家招牌的时候，更要上去踢一脚。因为踢一脚，project manager和别的研究者可能就会看见你，你就可能爬上来。所以，基本上别管大小老板，实力软的硬的，到了funding meeting/report，那都是临深履薄。压力传导到平时，谁真敢划水，还不是得天天盯、月月看，哪怕是某些人渣老板只会狠劲push硕博博后，那最终也是为了出东西，出那些真正能过了专家法眼的玩意。反过来说，如果真的做得好，做的过硬，DOE的basic science这种project是可以终身renew的，对于大部分希望保持自己科研完整性的学者来说，太有吸引力了。
论文。同样道理，你发了Nature Science，不幸有漏洞，其实对于很多研究者，那就是出名的机会来了。Comment也好，另起一篇打擂台也好，只要能和NS打擂台，那就是成名的最好时机。

因此，论制度，美国这套虽然运转不错，但漏洞其实很大：manager，editor权限逆天，有些人拿钱、发文如灌水。这一点，国内还是有不少自主创新的制度，来限制这些不合理的权力滥用。这些创新应该鼓励而不是非议。美国比较好的制度，基金中期评审、同行评议、利益相关人回避制度，国内也都非常全，甚至上了大数据，机器盲选等来确保公平。但是，真正保证美国的科研质量的，最关键的其实还是有足够多、足够强、正确批评别人能上位的科学家群体。

理工科人容易过多相信制度，我原本也是如此。后来发现，有些看起来不靠谱，经不起利益腐蚀的“软”的东西，比如追求学术声望的氛围、爱惜羽毛的学术道德风气，有些时候就真的支撑起了科研这种并不庞大的生意。

因为有一个追求学术声望的氛围，所以不敢造假，愿意在科研上批评、争论，所以不敢躺在功劳簿上划水，一直需要努力跟在最前沿。在这种氛围下，科研声望很多时候还能成为升职、加薪、跳槽这些实际利益的重要因素。

因为有一个爱惜羽毛的氛围，所以不敢大张旗鼓的挟私报复。所以周围人也不认同、不助长这种挟私报复。

所以归根结底，在美国，如何评价科研人员水平，由于体制的不完善，美国这种也是以基金和论文为主的评价体系，有各种可以投机取巧，因而应该被我们通过完善制度来摒弃的东西。这一点国家做了不少，也应该继续做下去。美国科研圈多少年积累下来的学术水平和氛围，是保证他们的科研评价还能能够做到一定程度上关注科学本身，能做到讲良心、讲科学、实事求是、对事不对人得进行评价。这种文化的建立，是我们应该学的，需要进行引导的。

我们每个科研人，也都责无旁贷。

参考

^多谢KYJ的指正。应该是从7.1到9.30的三个月都是暑期工资。我混淆了NSF对暑期工资的two month rule，误以为平时工资是十个月。NSF的暑期工资限制可参考 https://www.colorado.edu/ocg/2015/06/01/nsf-two-month-rule
^感谢KYJ指正，纠正我一直以来的错误计算方法。管理费比例是指学校抽成占教授花费的比例，而不是总基金的比例。也感谢Long Yu和若若关于管理费比例的纠正。对于平均的管理费比例，可以参考Science的报道：对于NIH，2017年的结果是平均值为52%左右，也就是基金总额的1/3 https://www.sciencemag.org/news/2017/06/nih-plan-reduce-overhead-payments-draws-fire

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