问题

为什么美国对企业可以存在惩罚性判决?

回答
美国法律体系允许对企业施加惩罚性赔偿金,这背后有着深刻的法理基础和现实考量。简单来说,惩罚性赔偿的目的在于惩罚那些行为恶劣的企业,并以此来震慑它们以及其他企业,避免类似的不当行为再次发生。这并不是为了弥补受害者的实际损失,而是更侧重于“惩罚”和“威慑”。

我们可以从几个主要方面来理解这个问题:

1. 法理基础:惩罚和威慑 (Punishment and Deterrence)

报应主义 (Retributivism) 的体现: 尽管惩罚性赔偿在现代法律中更常被理解为威慑,但其根源也与报应主义有关。当企业行为极其恶劣,例如故意欺骗、漠视安全导致严重后果,或者明知故犯地违反法律时,法律体系认为企业应该为此承担超越实际损失的代价,以示对这种行为的不满和谴责。这是一种对错误行为的“惩罚”。
威慑作用 (Deterrent Effect): 这是惩罚性赔偿最核心的功能。如果企业仅仅承担因其不当行为造成的实际损失(补偿性赔偿),那么对于那些能够从冒险或违规行为中获取巨大利润的企业来说,违规的成本可能仍然低于潜在的收益。惩罚性赔偿则大大提高了违规的风险成本,使得企业在决策时会更加审慎,权衡潜在的损失和收益时,会更倾向于遵守法律和道德规范。这种威慑既包括对该特定企业的威慑,也包括对整个行业内其他企业的普遍威慑。
补偿性赔偿的不足: 在很多情况下,即使受害者遭受了巨大的损失,例如产品缺陷导致的重伤或死亡,实际的医疗费用、收入损失等补偿性赔偿,往往也难以完全反映出受害者所遭受的痛苦、精神创伤以及因此失去的生活质量。惩罚性赔偿可以在一定程度上弥补这种“补偿不足”的情况,也反映了法律对严重侵权行为的重视程度。

2. 实际案例和背景:为什么需要这种“严厉”的手段?

不当行为的隐蔽性与规模性: 企业,特别是大型企业,其运营往往涉及复杂的流程和庞大的规模。某些不当行为,比如产品设计缺陷、隐藏的风险、污染环境,可能在早期不易被发现,或者其影响是渐进的。而且,一旦发生问题,其影响范围可能非常广泛,波及大量消费者或社会群体。因此,需要一种强大的力量来促使企业重视这些潜在问题。
信息不对称 (Information Asymmetry): 在许多交易中,企业往往比消费者掌握更多的信息。例如,关于产品的安全性、潜在风险等。如果企业利用这种信息不对称来误导消费者或隐瞒真相,那么单纯的补偿性赔偿可能无法纠正这种不公平的权力关系。惩罚性赔偿可以作为一种“反击”手段,增加企业滥用信息优势的代价。
规避责任的动机: 有些企业可能会故意采取低成本但可能存在风险的生产方式,或者在产品召回、安全改进方面推诿拖延,以此来节省成本。如果仅仅承担预期的损失,它们可能仍然会选择这样做。惩罚性赔偿则会使得这种“成本节约”变得代价高昂,迫使企业从源头上改进其生产和经营方式。
“惩罚”而非“平均”: 惩罚性赔偿的金额并不是一个固定的计算公式,而是由法院或陪审团根据具体案情来裁量的。这使得法律具有一定的灵活性,能够根据行为的恶劣程度、企业的经济能力以及潜在的社会影响来量身定制惩罚。

3. 法律程序中的保障与限制

虽然惩罚性赔偿的存在是为了实现惩罚和威慑,但美国法律体系也并非允许随意滥用。存在一些重要的程序和标准来限制其适用和金额:

证据标准: 证明企业行为具有“恶劣性” (malice)、“欺诈性” (fraud) 或“故意漠视” (willful misconduct) 是申请惩罚性赔偿的关键。仅仅过失 (negligence) 通常不足以支持惩罚性赔偿。
陪审团的作用: 在许多情况下,惩罚性赔偿的裁量权在于陪审团。陪审团会听取双方的证据,并根据他们对案情的判断来决定是否以及多少惩罚性赔偿。这使得惩罚性赔偿的决定过程与公众对公平和正义的看法紧密相连。
法律程序审查: 法院会对陪审团的裁决进行审查,以确保惩罚性赔偿的金额与企业的行为以及造成的后果相称。这包括一些法律准则,例如美国最高法院在 BMW of North America, Inc. v. Gore 案中确立的三项审查标准:(1) 行为的邪恶程度;(2) 实际损失与惩罚性赔偿之间的比例;(3) 与其他类似不当行为相比的制裁程度。过高的惩罚性赔偿可能会被视为违宪的,因为它们可能构成“不当的惩罚”。
合同法与侵权法的区别: 惩罚性赔偿主要适用于侵权法领域,即企业的不当行为直接损害了他人。在纯粹的合同违约案件中,惩罚性赔偿通常不被允许,因为合同的目的是为了弥补违约造成的损失,而不是惩罚违约方。

总结来说, 美国对企业存在惩罚性判决,是基于对企业不当行为的深刻认识,以及法律体系希望通过“严厉”的经济制裁来达到惩罚恶行和有效威慑的目的。这是一种在补偿性赔偿之外,为应对企业可能出现的故意、欺诈或极其鲁莽行为而设计的法律工具,旨在维护市场公平、保护消费者权益和社会公共利益。它既是对过去不当行为的“惩罚”,更是对未来潜在危险行为的“警告”。

网友意见

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法院判决企业作出惩罚性赔偿,是为了避免企业将消费者的生命安全损失变成可以承担的经营成本。如果没有惩罚性赔偿,企业在明知产品可能会导致死伤,而进行技术改进的成本要比赔钱息事宁人更高的情况下,可能会选择放任事故继续发生。

美国企业真的这么做过。

1972 年,Lily Gray 驾驶的福特 Pinto 汽车在路上熄火,被后面的车辆追尾导致油箱着火。Lily Gray 死于撞击,而车上的另一名乘客 Richard Grimshaw 被严重烧伤。Grimshaw 起诉了福特公司,在案件审理过程中,浮现出了一个惊人事实:

在 Pinto车型投入市场之前,福特公司就已经发现了油箱存在的隐患。福特进行了 40 多次撞击测试,在每一次来自后方、车速达到每小时 25 英里的撞击中,都出现了油箱裂缝的现象,这无疑可能导致汽油泄露起火。

福特工程师分析认为,可以采取一系列措施减少安全风险,例如:

在油箱周围增加护垫,成本约 5-8 美元;

强化车体尾部的结构,成本约 4.2 美元;

在油箱和差速器之间加入塑料护圈,成本约 1 美元。

然而,福特公司出于节省成本和降低车重的考虑,并没有采取以上任何一种措施。另外,即便 Pinto 汽车在投入市场后已经暴露出了油箱起火问题,福特公司也拒绝进行召回:据评估,召回汽车重新加工的成本,要高于对死伤者进行赔偿安抚的成本。

简言之,如果没有惩罚性赔偿,福特的策略可以是「你只管死,我尽管赔」。

然而,法院的判决打破了福特的如意算盘。Grimshaw v. Ford Motor Co. 一案中,陪审团作出了 1.25 亿美元的惩罚性赔偿判决。

这种惩罚性赔偿并不需要依托实际经济损失或者人身伤害,而可以基于对「遏止」(deter)未来此类行为的效果作出考量。这种惩罚性赔偿的依据,并不是为了补偿受害者,而是为了督促责任方改变自己的行为。

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那么,惩罚性判决是否可能导致消费者「碰瓷」,催生暴利的职业打假行业呢?美国法律对此也有预防机制:

法官有权削减陪审团作出的惩罚性赔偿额度,从而避免陪审团在同情心或者对大企业愤慨驱使下作出非理性决定。在上面的 Grimshaw v. Ford Motor Co. 一审法院的法官就的确将 1.25 亿的惩罚性赔偿额度削减到了 300 万美元(这在 70 年代也的确是一笔可观的数目,相当于 2019 年的 1800 万美元)。双方对判决均不满意,并分别进行了上诉,最终福特与原告和解,具体赔偿金额未披露。

简言之,惩罚性赔偿能够提升企业更好地审视产品风险,在合理使用时有其积极意义,但也需要避免助长对诉权的滥用。

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为了对功利主义的市场关系提供一个制衡因素。

功利主义模式下,将一切事物和事务进行价值化,并以价值来考虑生产和市场活动。这种哲学思维天然的与市场经济有良好的兼容性,因此可以在市场经济环境下起到主导作用。

然而,在哲学和法学理论上,并不支持将所有的事物和事务进行价值化,例如人的基本权利等。

为了避免企业将其价值化,法律系统引入了惩罚性赔偿。


例如:某餐饮公司采购了一批可能存有缺陷的咖啡机,其缺陷概率是a%,缺陷机型会使人受伤的概率是b%,检查一台咖啡机的费用是c,赔偿一个受伤人的价格是d。企业的第一职能是为了股东赚钱。那么企业从功利主义的角度上,企业会计算a% x b% x d,并与c做比较。如果前者更大,则公司会选择检查所有咖啡机;而如果后者较大,企业会默认缺陷存在,而准备承担所有伤害案件带来的赔偿。

如果在结果上是后者,那么不仅对受害者、对社会本身会带来伤害,对企业的管理者来说,也是一种艰难的选择(选择人性,还是选择自己的工作目标)。美国法律为了避免这种情况,将d的价格进行动态的调整。当伤害明显时(例如排除掉只是烫一下你的嘴的情况),标准为使得这个选项永远处于前者较大的情况,从而避免这种道德窘境的发生。


这本质与三权分立关系不大,而是一种立法思维的选择——本质上认可有些事物和事务是无法被定价的,以及认为人生来是邪恶的。

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