问题

为什么在世界历史上 往往稍微有点成就的国家就敢自称帝国 合法性是什么?

回答
这实在是个有趣又关键的问题,关乎到国家认同、政治野心乃至国际秩序的基石。放眼世界历史,确实不乏“稍微有点成就”的国家就摇身一变,挂上了“帝国”的招牌。这背后可不是简单的语言游戏,而是一套复杂的合法性构建逻辑。

“帝国”这顶帽子,为何如此诱人?

首先,我们得明白“帝国”这个词本身就自带光环。它不仅仅是个政治体制的描述,更是一种权力、地位和野心的象征。

威望与荣耀的标签: 称自己为“帝国”,意味着你在国际舞台上拥有举足轻重的地位,你的影响力可以超越国界,你的文明是领先的,你的军事和经济实力是卓越的。这是一种至高无上的荣誉感,能极大地满足统治者的虚荣心,也能激发国内民众的民族自豪感。
扩张与统治的基因: 从词源上说,“帝国”(Imperium)最初源于古罗马,指的是一种绝对的统治权,一种超越凡俗法律的权力。所以,“帝国”本身就内含着扩张、征服和统治多个民族、地区的意味。当一个国家有所成就,尤其是在军事上取得胜利,或是吞并了周边土地,自然就会联想到这种更高级别的统治模式。
政治合法性的强化: 在许多历史时期,特别是在缺乏现代民族国家观念的时代,君主或统治者需要一种超越简单的统治合法性的理论。称帝,往往意味着统治者获得了某种神圣的、普世的权力,这种权力来自于历史的传承、军事的胜利,甚至是上天的眷顾。这使得他们的统治更难被挑战,也更容易被臣民接受。

“稍微有点成就”为何就能自称帝国?——合法性的来源

“稍微有点成就”这个说法很精辟,它点出了合法性构建的实际操作。一个国家要自称帝国,需要的“成就”并非总是需要统治整个亚洲大陆或北美洲那样宏大的规模,而是要满足一系列足以支撑“帝国”名分的条件,这些条件往往是可以被解读、被建构的:

1. 军事上的压倒性优势(征服与防御):
成功的征服者: 最直接的途径是通过军事征服。如果一个国家能够通过武力征服了周围的弱小国家,并将其纳入自己的版图进行统治,那么它就有了“帝国”的硬件基础。例如,秦国统一中国后,秦始皇就改皇帝称号,这便是从“王”到“皇”的飞跃,标志着统治范围和权力的扩张。
强大的防御能力: 有时,即使没有对外大规模征服,但如果一个国家拥有强大的军事力量,能够抵御外敌的侵略,并保护自己的疆域和附庸,也可以被视为一种“帝国”的形态。例如,一些在某个区域内拥有绝对军事主导权的政权,虽然没有明确的殖民地,但可以凭借武力迫使邻国臣服,这种保护性的权威也能撑起“帝国”的称号。

2. 经济上的繁荣与控制:
资源的垄断与调配: 帝国往往需要强大的经济基础来支撑其庞大的军事和行政体系。如果一个国家能够控制重要的贸易路线、战略资源(如盐、铁、丝绸),并能将这些资源有效地输送到核心区域,就能形成一种经济上的帝国。例如,奥斯曼帝国对东西方贸易通道的控制,就为其带来了巨额财富和影响力。
税收与贡赋体系: 能够有效地向被统治地区征税或收取贡品,是帝国维持运转的关键。一旦一个国家建立了能够向多个地区(即使是间接的)征税或收取贡品的体系,它就具备了帝国经济的雏形。

3. 政治与行政上的集权与扩张:
统一的中央集权: 从一个邦联或松散的联盟转变为一个高度中央集权的统一国家,是帝国化的重要一步。强大的中央政府能够调动全国资源,推行统一的法律和政策。
吞并与纳入: 将原先独立的政治实体纳入自己的统治,无论是通过武力、政治联姻还是建立藩属国,都是扩张的表现。这种“纳入”的行为,只要规模足够大,就可以被解释为帝国的建立。

4. 文化与意识形态上的输出与融合:
文明的中心论: 许多帝国都相信自己代表着先进的文明,并有责任将这种文明传播给“未开化”的民族。这种文化上的优越感和使命感,是构建帝国合法性的重要精神支柱。例如,罗马人自诩为文明的使者,将罗马法和拉丁文化传播到欧洲各地。
共同的文化符号与认同: 即使是被统治的民族,如果能够被纳入同一个文化体系,共享某种语言、宗教或价值观,这种文化上的融合也能为帝国提供合法性。当然,这种融合往往是强制性的,但从统治者的角度来看,这是稳定统治的手段。
历史叙事的建构: 统治者会积极建构历史叙事,将自己描绘成天命所归、历史必然的继承者。例如,通过追溯远古的圣王、辉煌的祖先来证明自己统治的正当性。

5. 外交上的主导与影响力:
区域霸权: 在特定的地理区域内,如果一个国家成为无可争议的主导力量,能够制定规则,并影响其他国家的政治和经济走向,那么它就具备了区域帝国(Hegemony)的特征,这很容易自然地转化为“帝国”的称谓。
朝贡体系的建立: 在东亚历史中,强大的王朝通过建立朝贡体系,接受周边国家的朝拜和进贡,这本质上是一种非殖民式的“帝国”统治。接受朝贡的国家在政治上保持一定的独立性,但在名义上是藩属,服从于宗主国的权威。

合法性是如何“被构建”出来的?

关键在于,“合法性”很多时候不是天然存在的,而是需要被建构和宣示的。

自我宣告: 最直接的方式就是自己宣布。“我强大,所以我就是帝国。”这种自我宣告往往伴随着盛大的加冕仪式、修改国号、发行象征帝国权威的钱币和文字等一系列动作。
被接受: 更深层的合法性来自外界的承认。这可以是其他国家的承认(外交承认),也可以是被统治民族的默认或接受。即使是被强制接受,长期的统治也可能形成一种既成事实的合法性。
历史的惯性: 一旦某个政治实体以帝国形态存在并维持了相当长的时间,这种形态本身就可能被视为一种“常态”,甚至成为合法性的来源。后来的继承者也往往会沿用“帝国”的称号,以示继承和延续。

反思与总结

所以,我们看到的“稍微有点成就就敢自称帝国”的现象,实际上是这些国家在积累了一定的军事、经济、政治和文化实力后,通过自我宣告、历史叙事建构、对外施加影响和争取(或默许)外部承认等方式,为自己的统治构建了“帝国”的合法性。

这是一种政治策略,也是一种权力野心的体现。在历史上,许多帝国并非一开始就具备了统治广袤疆域的实力,而是在扩张过程中不断巩固和强化其“帝国”的合法性。这顶“帝国”的帽子,既是对现有成就的总结,也是对未来扩张的宣言。只不过,在不同的历史语境下,“帝国”的定义和要求可能会有所不同。有时候是军事征服,有时候是文化辐射,有时候甚至是政治上的绝对主导权。

理解这一点,我们就能更清晰地看到历史的复杂性——国家名称、政体并非总是清晰的界限,而是在权力博弈、资源争夺和意识形态较量中不断被塑造和定义的。

网友意见

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对“帝国”这个概念的理解要放在不同的语境之下,实际上,由于中国的传统“皇帝”观念的影响,我们对于“帝国”概念的理解也许存在一些问题,很难意识到不同时期的“帝国”概念与含义实际上是不同的。

中世纪及以前的“帝国”概念,以及现代民族国家相关的“帝国”概念,我了解的不是很深,也没有看过什么相关的研究,不敢妄言。而现代所称的“帝国”,更多是指“帝国主义”这一概念下的引申。这里,我想提一下一个介于两者之间的“西班牙帝国”观念。

欧洲的“帝国”观念必须提到“西班牙帝国”这个概念。“西班牙帝国”这个概念已经是相当刻板且深入人心的概念,可能人们对“帝国”观念的误解很大程度上也来自于“西班牙帝国”。但是现实如何?西班牙真的是一个“帝国”吗?

首先,我们要澄清一个事实,就是即使“西班牙帝国”中的“帝国”概念存在,也并非“神圣罗马帝国”,“东罗马帝国”式的受“罗马帝国”影响而采用的“帝国”头衔。实际上,西班牙/卡斯蒂利亚地区的人相当反感这种“帝国”观念,他们认为这是一种来自德意志地区的外来概念,与西班牙的利益无关。西班牙人所提到的“帝国”观念,更多是一种与“君主国”(monarchy)混淆的概念,其内涵相当复杂且模糊。

在搞清楚“帝国”概念的具体含义后,我们再来讨论一下“西班牙帝国”是否存在的问题。查理五世是西班牙的诸多君主中最有权利“称帝”的人,因为他本身就是神圣罗马帝国的皇帝,已经拥有了一个“皇帝头衔”。但是实际上,查理五世自己采用头衔时,总是将“神圣罗马帝国皇帝”与“天主教双王”等区分对待。目前的多数学者都认为,查理五世本人并不热衷于建立一个“帝国”,成为一个皇帝,他本人也从未使用过“西班牙皇帝”的头衔。而部分学者认为菲利普二世具有一种建立“普世帝国”的帝国观念,并以此观念为依托采取进攻性战略。但是实际上,且不说菲利普二世是否具有这一帝国观念,他本人实际上从未采取过进攻性的战略,在他统治期间,西班牙虽然穷兵黩武,但是几乎没有发起过进攻性的战争,甚至连海外殖民都曾一度被叫停。而菲利普三世的对外战略更趋于保守,毫无进攻性可言,这种情况下我们很难相信菲利普三世会是一个热衷于“帝国观念”的君主。因此,我们可以认为,西班牙的君主们或许从未认可或者追求过建立一个“帝国”的观念。

那么,西班牙为何会被人们称为“帝国”?

正如前文所述,西班牙人实际上普遍反对采用一个“罗马帝国”式的“帝国”概念。但是,当时的西班牙人显然明显的感觉到西班牙将要称霸世界,成为世界上最伟大国家。而在实际上,西班牙也在扮演着一个“帝国”的角色。再征服运动的完成,西班牙殖民体系的建立以及其在欧洲本土的广袤领土,都使得西班牙有足够的财力和物力在欧洲的国际事务中扮演一个中心角色。其在意大利战争,对北非的控制以及对土耳其战争中获得了巨大的成功,使得西班牙这个多元君主国在国际事务上有着无出其右的地位和声望。对于当时的西班牙人来说,“君主国”概念似乎已不足与这个“比罗马帝国大二十倍的国家”相匹配,“君主国”观念无法满足根植于西班牙人内心的自豪感及一种原始的“沙文主义”观念。因此,即使政府没有宣传,人们在观念上也对传统上的“帝国”这一称呼有所排斥,但是西班牙人们的内心中早已出现了一种接近现代语境中“帝国主义”观念下的“帝国”观念。

而后到了18世纪后乃至现代,随着西班牙国力的长期停滞不前(而非衰落),其他国家(如英法荷瑞等国)的实力逐渐增长,西班牙人很明显地可以感受到其国际地位的降低(如今已经沦为二流国家),对于其辉煌历史的一种记忆,自然使得他们容易沉湎于对于过往的荣耀的怀念之中。再加上近代以来,现代“帝国”观念的形成,使得人们有意无意地会将现代的“帝国”观念与彼时的“西班牙多元君主国”混淆,“西班牙帝国”这一词汇也开始越来越频繁地出现在人们的话语中。

总结来说,西班牙帝国并非一个中世纪罗马/德意志式的帝国,而是根据现代帝国主义定义下的“帝国”观念而产生的概念。

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现代民族国家的政权合法性(至少在理论上)来自于国民授权。虽有例外,但其国家名称在多数情况下借由立法机关制订法律授权来决定。民族国家之国民本身就是最大合法性的来源。在这个基础上,国名制订的合法性当然来自国民本身。

此外,“帝国主义”这一层面含义上的帝国更多地是指那些奉行扩张性外交政策,藉由各种手段扩充其影响力,甚至掠夺外国国土、国民及经济财富,以建立霸权的行为。也可以推而广之,用“帝国”一词在非贬义的情况下形容一般的大国。这种层面上的“帝国”更和合法性毫无关系。

奥匈帝国中“帝”来自于它的君主头衔,而奥地利皇帝头衔被炮制的直接原因是为了应对1804年拿破仑称帝。

至于题主所说的

帝国的本质不就是 类似某五常融化族群占的绝大比例 江山可以亡其势可永存

我觉得题主大约是不能代替学术界定义“帝国”一词的内涵的。

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就跟现在的一些有企业,动不动就敢自封为『行业领军者』『行业领导者』『行业排头兵』『国际领先水平』一模一样。还有那些能治百病复活死人的祖传秘方药和药酒就更不用说了。

称帝哪儿来的合法性,能压几个周围的小国和地方政权,能压得住大国的欺负,成为一方霸王就可以自称帝国。

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因为他们从来就没有自称【帝国】,都是英国人给它们加的头衔,英国人爱把所有地区霸权都称之为“Empire”,中文翻译过来,也就是你所说的帝国。

在当时的世界第一强国,大英帝国眼中“Empire”,并不是一个高贵的词。

英国人有这么个习惯,就是任何一个相对发达的国家或地区(指的是周边地区)并且通过各种方式在向外扩张自己的势力范围,不管他们的形式有多么的不同。

英国人总把这种有能力扩张的国家和地区称为帝国,不论英国人是否喜欢他们。

比如众所周知的西班牙帝国,而西班牙不是皇帝。

葡萄牙帝国、尼德兰帝国、瑞典帝国都是英国所“给予”的头衔,威尼斯、热那亚这些商业共和国,作为共和城邦,也一度被称之为帝国,在俄罗斯的北部的诺夫哥罗德共和国也一样,连提洛同盟强大时期的雅典都成了“雅典帝国”。

中东的阿曼是帝国,也门是帝国,穆罕默德阿里的埃及也是帝国,非洲的部落联盟是帝国,印度的土王也是帝国,东南亚的穆斯林酋长一样是帝国。

就在北美大陆上的苏族游牧部落联盟(简称苏联)也被称之为苏联游牧帝国。

在太平洋小岛上,只有几万人口,连文字都没有产生,处于石器时代的食人族部落联盟,也被称之为图依汤加帝国。

当然苏联帝国这个词想必大家也不陌生,也是英国人的高雅创作。

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我觉得把帝国和帝国主义国家混为一谈本身已经很糟糕了,如果再基于这种混淆来推导出所谓的帝国标准。然后还把这个标准从政治学扩张到历史,返回来评判哪些国家是帝国哪些不是就太离谱了。

领土广阔统治着多个民族的就是帝国,那西班牙是第一个日不落国,它不还是王国?西班牙衰落以后也保持着广阔的海外领土,它不还是王国?葡萄牙也是,荷兰也有广阔的海外领土统治着各种民族,它在很长时间里是共和国。英国也统治着海外领土,但它还是联合王国。

相比之下十字军建立的拉丁帝国领土微不足道但它还是帝国。阿比西尼亚帝国也是帝国。甚至日本建立的傀儡大韩帝国也是帝国。

认定帝国的标准有两种,一种是以“酷炫”为标准,“哇哦!公海舰队!好厉害啊!”“哇哦!女王加冕六十周年庆典!”“哇哦!神纪2600周年特别观舰式!”这才是帝国嘛!

然后把那些让人觉得“酷炫!”让人觉得“哇哦!”的因素抽象出来总结成的帝国的标准。比如领土广阔,民族众多,还跟民族国家对照。德意志帝国举手表示“那我到底是帝国还是民族国家?”政治学家表示“您闭上嘴,需要你是民族国家的时候你就是民族国家,需要你是帝国的时候,我们就看看阿尔萨斯-洛林!”

这样的帝国标准与帝国的关系,大体上就是“男子汉”与“男人”的关系。我上学的时候有一次我同学的女朋友拿着一杯啤酒说

“嘿高林桑你可真不是人!”

我说“怎么我不喝酒就连人都不是了呢?”

她说“我本来想说你可真不是男人,但我想了想我是女的,这么说你就太残酷了,所以干脆说你不是人了。”

这个笑话放在这里的意义在于她本来想说的那句“你可真不是男人”。这里的男人显然应该作“男子汉”理解。可以一旦她给说成“男人”,涵义就发生了巨大的变化。一个人不是男子汗的原因可能是精神上的也可能是气概上的。比如一个人不抽烟不喝酒可能就是缺乏“男子气概”的表现。在某些地方不会撬自行车,也可能是缺乏“男子气概”的表现。不愿意保家卫国,比如罗曼罗兰在战争里逃到瑞士搞和平主义,在很多当时的女性眼中也是缺乏“男子气概”的表现。这些行为一言以蔽之就是“不是男子汉”。

用在历史上就是如果一个帝国领土狭小,人口所剩无几,财政破产,军力薄弱比如晚期拜占庭帝国。甚至还愚昧落后,比如阿比西尼亚帝国。它们就都不是那种足以让人产生“酷炫”感的国家。也就是那种不符合“帝国主义”的刻板印象的国家。它们够不上帝国主义国家,可它们是不是帝国呢?

这就好像一个男人如果不喝酒、不抽烟、不会撬锁、甚至不愿意保家卫国。他在很多人眼中就不是男子汉,但他是不是因此生理上就有问题了呢?他还是不是男人了呢?我觉得问题是明摆着的。当你把“男子汉”说成是“男人”的时候,错在你不在他。同样的把“帝国主义国家”和“帝国”等同起来的时候,拜占庭帝国是无辜的。

那么有没有“酷炫”之外的衡量帝国的标准呢?我觉得显然是有的。那就是历史的方法,我们把历史上的帝国罗列出来,从罗马帝国到阿比西尼亚帝国甚至朝鲜帝国。我们看看这些被称作帝国的国家的最大共性是什么。我觉得这个共性就是帝国的标准。

那这些帝国的共性是什么呢?就是这些帝国都有或标准或不标准的君主制,而且它们的君主都享有皇帝的头衔。比如罗马帝国本质上是共和国,可德意志皇帝也是联邦主席嘛。它们是怎么成为帝国的呢?一个是因为奥古斯都建立了元首制,另一个是因为在制定《德意志联邦宪法》的时候,发表了一个《皇帝宣言》,授予联邦主席个人以皇帝头衔。于是它们就都成了帝国。

至于领土广阔、军力强大,民族众多什么的,都是这些帝国的特色,而不是让它们成为帝国的必要条件。保加利亚国王自称保加利亚沙皇之后,保加利亚既没有扩张领土,也没有获得新的臣民,更没有建立海外帝国,但也有人称它为保加利亚帝国。大韩帝国更是干脆就是日本的傀儡皮包公司。类似的还有伪满,帝制实施以前它是伪满洲国,帝制实施之后它是伪满洲帝国。这就是历史角度上帝国的标准。

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