如何评价经济学家鲍莫尔 (William Jack Baumol) 的学术成就？ 第1页

题主自己来答一发，

Baumol，美国经济学家，任教于 Princeton，因把对创新活动的研究纳入到主流经济学的框架中而称著。

在早期，经济学家对创新活动的理解有限，仅简单地采用劳动和资本不能解释的部分来刻画技术进步，即索洛余量（Solow Residual），也叫全要素增长率（TFP）。

随后，Arrow 和 Romer 等经济学家分别从微观和宏观上，考虑了创新带来的效应。在上个世纪90年代，Aghion 和 Howitt 等人把 Schumpeter 的思想引入到内生增长理论中，刻画了基于技术进步所引致的经济增长。这种经济增长有两个维度，一是水平方向上产品种类的增加，对分工和产业结构有改善的作用；二是垂直方向上产品质量的提升，旧有技术被替代，提高社会技术水平，促进产业升级。可以说，内生增长经济学家的贡献是突破性的。

Baumol 也看到了传统经济学理论在解释创新现象上的乏力。对于原因，他认为，首先，传统经济学缺少对企业家精神的深入探索。特别是新古典经济学总是假设企业能够计算自己的最优行动，且能即时地对外部冲击作出调整。传统经济学对企业的刻画过于简单和理想，也就无从引入创新元素。此外，传统的经济学理论主要集中在要素的使用和通过价格机制来达到市场出清上，很少去考虑要素的来源，以及如何放松资源限制等问题。有鉴于此，Baumol 开始把企业家活动的引入到主流经济学理论中。

从结果的角度，经济学把创新分为两类：突破性创新（radical innovation）和渐进式创新（incremental innovation）。一般认为，前者主要是由初创企业发起的，而后者是由寡头或垄断企业发起。Baumol 指出，尽管初创企业在提出创造性的想法上富有优势，但是想把发明创造转化为影响力更大的技术变革，则只能依靠寡头企业的了。（寡头企业在 complementary assets 的支持上更有优势。）对于寡头企业来说，为了维持自己的市场地位，创新是关系到自己生死存亡的问题，所以它们亦有极大的动力去推动创新。（这个观点是 Schumpeter 思想的延续。）Baumol 还写道，我们经常过于强调竞争，而忽略竞争对手之间广泛存在的合作，以及这种合作对于技术扩散的影响。正是因为突破性创新和渐进式创新的相互补充，经济增长才得以发生。除此之外，Baumol 还提出，我们要重视规则的公平，只有这样，我们才能够把创新活动引导到正确的方向上去，最终实现持续增长。

自己几十年来对创新理论的探索，都被 Baumol 总结在《资本主义的增长奇迹——自由市场创新机器》一书当中。（这本书被中信出版社于2016年再版为《创新：经济增长的奇迹》。）Baumol 继承了Schumpeter 的核心思想，着重刻画企业家的创新行为，并企图用现代经济学工具加以实现。Baumol 的尝试是一条有益的路线，尽管还不够完美。另外一条路则和主流经济学的方向截然相反，这就是演化经济学。演化经济学借鉴了达尔文的思想，把遗传、变异和选择这三种生物进化的机制引入到对技术变迁过程的分析中。演化经济学学者提出，创新是不可逆的，非均衡的，充满偶然性的。演化经济学已经发展多年，因为分析方法和传统大相径庭，故而距离被主流接受还有不短的路要走。

Bamoul 在中国名气不是太大，从题主提问后应者寥寥就可见一斑。但他其实是一个非常全能的经济学家，不仅涉猎微观经济学下的福利经济学、产业组织理论、艺术品市场理论和环境经济学，也对宏观经济学下的通货膨胀理论和增长理论有不少贡献。学术以外，他还非常有艺术细胞，特别是在油画和雕刻上。下面贴两幅他的油画作品，供诸君欣赏。